Internal investigations Private Ermittlungen im Spannungsfeld von strafprozessualen Grundsatzen und Anforderungen eines globalisierten Wirtschaftsstrafverfahrens : eine Problemanalyse unter besonderer Berucksichtigung des Falles Siemens /
| Основен автор: | Wewerka, Frederike. |
|---|---|
| Формат: | Електронен |
| Език: | German |
| Публикувано: |
Frankfurt am Main :
Peter Lang,
2012.
|
| Серия: |
Schriften zum Strafrecht und Strafprozessrecht ;
Bd. 112. |
| Предмети: | |
| Онлайн достъп: |
http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=true&scope=site&db=nlebk&AN=487485 |
| Подобни документи: |
Print version::
Internal Investigations : Private Ermittlungen Im Spannungsfeld Von Strafprozessualen Grundsaetzen Und Anforderungen Eines Globalisierten Wirtschaftsstrafverfahrens Eine Problemanalyse Unter Besonderer Beruecksichtigung Des Falles Siemens. |
Съдържание:
- Inhaltsverzeichnis IX; (2) Im Hinblick auf die Interviews 135; Kapitel 1 Einleitung 1; Kapitel 2 Begriff und Bedeutung von Internal Investigations 5; I. Begriffsdefinition 5; II. Bedeutung von Internal Investigations in rein nationalen Sachverhalten 8; 1. Corporate Governance/Corporate Compliance als Ausgangspunkt fur interne Kontroll- und Aufklarungsma©nahmen 8; a) Corporate Governance versus Corporate Compliance
- Begriffsbestimmung 9; b) Compliance als eine Form unternehmensinternen Risikomanagements 10; c) Rechtspflicht zur Compliance-Organisation? 12.
- Aa) Rechtliche Vorgaben zur Corporate Compliance 12bb) Bestehen einer generellen Rechtspflicht zur Einfuhrung einer Compliance-Organisation? 15; cc) Zwischenergebnis 15; d) Zusammenhang zwischen Compliance und Internal Investigations 16; 2. Aufsichtsrechtliche Auskunftsersuchen und das vergaberechtliche Gebotder Selbstreinigung als Anlass fur Internal Investigations 18; a) Aufsichtsrechtliche Auskunftsersuchen und Internal Investigations 18; b) Vergaberechtliches Gebot der Selbstreinigung 20; aa) Auftragssperre und Eintrag in Korruptionsregister beiUnzuverlassigkeit 20.
- Bb) Das Tatbestandsmerkmal der schweren Verfehlung 21cc) Wiederherstellung der Zuverlassigkeit durch Selbstreinigung 22; dd) Internal Investigations als Voraussetzung einer (erfolgreichen) Selbstreinigung 23; c) Zwischenergebnis 24; 3. Internal Investigations aufgrund der vermehrten Anwendung von 130, 30 OWiG 24; a) Hintergrund: Moglichkeit der Verhangung einer Unternehmensgeldbu©e nach 30 OWiG 24; aa) 30 OWiG als wirkungsvolle Sanktion mit breitem Anwendungsbereich 25; bb) Aufsichtspflichtverletzung nach 130 OWiG als Anknupfungstat 26; b) Zusammenhang mit Internal Investigations 27.
- 4. Freiwilliger Einsatz von Internal Investigations als Instrument des Krisenmanagements 29a) Ermessensentscheidungen im Verwaltungsverfahren 29; b) Opportunitatsprinzip im Ordnungswidrigkeitenrecht 30; c) Neue Kronzeugenregelung im Strafrecht 31; 5. Vorteile von externen Ermittlern 33; 6. Zwischenergebnis 34; III. Cross-Border-Investigations 35; 1. Grenzuberschreitende Anwendung US-amerikanischer Rechtsvorschriften auf deutsche Unternehmen 36; 2. Uberblick uber Einleitung und rechtliche Rahmenbedingungen einerCross Border Investigation 36; a) Einleitung der Ermittlungen durch die SEC 36.
- B) Faktischer Zwang zur Durchfuhrung von Internal Investigations 373. Bedeutung fur deutsche Unternehmen 39; Kapitel 3 Am Beispiel von Siemens: Die SEC und ihr Ermittlungsauftrag 43; I. US-rechtlicher Hintergrund der SEC und ihrer Ermittlungen 43; 1. Keine Rechtspflicht zur Durchfuhrung von Internal Investigations 43; 2. Historische Entwicklung des Phanomens Internal Investigations 45; 3. Uberblick uber das US-amerikanische Sanktionssystem 46; a) Die Securities and Exchange Commission 47; aa) Uberblick 47; bb) Aufbau und Arbeitsweise der SEC 48; cc) Rechtliche Rahmenbedingungen 50.